本系列的前两篇文章详细介绍了 专利池的概念 和 组建方式。本文将介绍专利池的初创阶段和专利验证活动。

创新循环

现在，有必要回顾一下专利池及其他许可活动所驱动的创新循环（图 1）。如图所示，企业通过研发投入创造发明成果，可选择将其许可给其他方、整合至自身产品，或二者并行。从产品销售和专利许可费获得的收益将再投入到研发中，为未来的发明创新提供资金。

图 1 创新循环。

当然，整体情况远比图 1 复杂。以手机为例。截至 2012 年 10 月，有 资料 显示，现有手机专利超过 250,000 项，而无疑这一数字仍在持续增长。

科技行业复杂的专利格局有三个关键影响。首先，随着产品复杂度提升，任何单一企业都无法独立开发出完善产品所需的所有支撑技术。专利池或另一种形式的专利集中管理机制，则必不可少。

其次，这些创新既来自产品中包含其发明的实施实体，也来自非执业实体，例如纯研究机构、高校等，他们投资于自主研发或从其他企业收购知识产权，仅为生成许可收益。最后，也是最重要的一点是，为能够生产出下一代智能手机，当前研发必须获得资金支持。

用数据对此进行量化分析： 根据一项估算，大多数企业为每件专利申请投入的研发成本超过 100 万美元。在美国、欧盟和日本为单个专利族获得覆盖，其成本可能高达约 100,000 美元。收回这些研发和法律层面的投入以支撑未来创新，是专利池存在的主要原因之一。

商业运作路径

如之前一篇文章所述，专利池的构建通常始于对专利池中技术相关专利进行公开征集，待初始专利清单发布后正式启动许可程序。这一过程中涉及两条并行的运作路径，均需耗费大量时间与资源投入。

专利池的构建通常需要 12 至 36 个月，以便专利权人达成协议并汇编发布初始专利清单。在此期间，许可管理人招募新的专利权人并管理专利池的组建流程，而已参与的专利权人则负责协商专利池协议，确定关键的商业问题，例如专利许可费率、专利池内部的分配配置等。许可管理人和专利权人都需要支付人力成本，以及开发者会议产生的差旅费用等。

这些成本综合起来不容小觑。在 一篇题为《专利池成本与收益测算》的文章中，作者通过采访两家知名专利池的许可管理人，获取了专利池内专利权人数量、专利数量及组建会议次数等关键数据。基于此，他们推算出各专利池在人员薪酬和差旅住宿方面的支出。数据显示：一个由 14 家专利权人组成的专利池，其组建成本估算约 230 万美元。而另一个包含 32 家专利权人的专利池，估算成本为 480 万美元。

需要明确的是，上述成本不包括与发明相关的研发成本，亦不包括专利申请相关的法律费用。

这些只是与专利池组建相关的成本。

专利验证路径

专利池的第二大主要支出是外部专利审查费用。具体而言，多数专利池会针对各司法管辖区聘请第三方专利专家，对专利权人提交的专利进行审查，以判定该专利是否属于该专利池所针对技术的必要专利。产生这部分费用有多重考量。

首先，关于专利池的反垄断指南规定，使用独立专家评估专利的必要性可以减轻专利池潜在的反竞争影响，从而降低反垄断问题的风险。例如，美国方面， 请点此 链接查看美国司法部信函。欧盟方面，请参阅《欧盟官方公报》中 此文章 的第 256 段。

其次，在特定时点，许多专利池最终可能会诉诸法律诉讼，需为专利的有效性及必要性提供辩护。若专利池中纳入较弱的专利，不仅会抬高诉讼成本，还可能增加败诉风险。

无论第三方专利审查的初衷如何，其费用都极为高昂。在上文引用的《专利池成本与收益测算》一文中，作者给出的每项专利的审查费用为 7,500 美元，并称这是“批量折扣价”。因此，即便是仅包含 100 项已提交专利的规模较小的专利池，获取第三方必要性审查的费用也可能轻松突破 75 万美元。

值得注意的是，Sisvel 配备了十余位专职工程师，在第三方审查前对专利进行审查：剔除明显不符合标准的专利，并编制文档以简化第三方审查流程。尽管这一机制通常能加速专利审查流程，但也增加了组建专利池的总体成本。

总结

专利池有助于支持创新循环并资助创新。专利权人和专利许可管理人投入大量时间和资源来组建专利池并验证所涵盖专利的必要性。只有在完成所有这些工作后，专利池才能发布专利清单并启动许可流程。