美国商务部和白宫近期的声明承认标准对国家安全和竞争力的影响

作者：Jacob Schindler

本文是《Sisvel 洞见》定期专栏——“政策议程”中的一篇文章。“政策议程”专栏旨在分析全球立法和监管动态，并解读其对知识产权和创新领域的潜在影响。本期聚焦美国，其行政和立法部门在最近几周均有多项进展。

上周，华盛顿特区一家顶尖智库举办的关于标准必要专利 (SEP) 的活动，以前美国专利商标局 (USPTO) 局长 Andrei Iancu一个引人注目的观察开场。“可能会让人感到惊讶的是，美国在标准必要专利方面没有任何政策”，Iancu 在战略与国际研究中心的 网络研讨会上告诉听众。

这位苏利文·克伦威尔律师事务所的合伙人接着解释道，美国自 2013 年以来曾采取过各种 SEP 政策，但每一项政策随后都被搁置，而现任政府选择放弃制定正式的政府立场。与此同时，欧盟和中国都在努力争取在全球 SEP 治理中扮演更重要的角色。

尽管缺乏统一的 SEP 战略，行政部门已采取行动，这表明美国认为其参与全球标准制定是一项国家安全问题。在国会山，SEP 乃至整个专利领域的地缘政治影响也持续被讨论。以下是近期一些最值得关注的进展。

商务部收窄出口管制以保护标准制定者

美国商务部在 7 月 18 日 发布 了新规，^称此举 是“美国在全球标准发展中领导地位的一次重大更新”。新规旨在让美国公司在参与标准制定时更容易应对出口管制政策。

自 2019 年以来，美国政府频繁利用工业与安全局 (BIS) 的实体清单来限制美国技术向日益增多的外国实体转移，这给在 3GPP 等全球组织中开展标准制定活动时认定哪些是允许的行为带来了重大疑问。

过去五年间，商务部 发布 并多次 调整了 相关条款，为 5G 及其他标准贡献者提供某些管制措施的豁免。此次最新修订的发布表明，业界持续担忧现有规则会对美国参与标准制定产生寒蝉效应。事实上，商务部现在 承认， 2022 年发布的最近一次修订“范围不够广泛，不足以让美国公司自由参与标准制定进程”。

商务部在其新闻稿中总结了此次最新更新的关键变化：

• 修订了标准相关活动的定义，以准确反映美国在标准领域公私合作的模式，从而推动全球创新和贸易。

• 澄清了出口管制对特定“软件”和“技术”在“标准相关活动”中的适用性，以提升美国对全球标准贡献的透明度和有效性。

或许比规定文本本身更重要的是高层官员对标准制定重要性的表述。工业与安全局副局长 Alan Estevez 表示：“美国参与国际标准制定对我们的国家安全至关重要。”

在随新规一同 发布于 《联邦公报》的背景信息中，措辞则更为强硬：

对美国参与标准制定讨论的任何阻碍都对美国构成国家安全威胁，因为这不仅限制了美国在标准制定中的领导地位，而且其他国家已经在竞相用自己的领导力和标准来取代美国的参与。在许多情况下，美国参与的减少不仅损害了美国的国家安全和外交政策利益，还可能导致未来形成一个与美国利益相悖的全球标准环境。

美国政府明确认识到标准对国家竞争力的重要性。7 月份发布的另一项政策为此观点提供了进一步的支持。

白宫发布“全政府”标准战略实施路线图

7 月下旬，拜登政府 公布了 其《国家关键与新兴技术标准战略》的实施计划。该战略于 2023 年 5 月启动。这项政策呼吁多个政府机构以促进国家与经济安全的方式，支持私营部门主导的标准制定进程。

除其他事项外，该战略要求美国政府继续与外国政府接触，“以在 FRAND（公平、合理、无歧视）许可方面提供平衡与效率”。美国专利商标局 (USPTO) 被特别要求“建立联盟并开展合作，以提高标准必要专利许可市场的效率”。文中提到了近期美英两国知识产权办公室签署的谅解备忘录， 双方同意 在未来五年就 SEP 政策开展合作；这一联盟可能是更广泛推进计划的第一步。

在这份长达 26 页的文件中，与专利相关的内容仅限于此。SEP 主要被视为一个全球参与的议题——而非一个需要建设国内能力的领域。USPTO 看起来将主导这方面的工作，而在大部分影响市场的 FRAND 许可进展是由欧洲和亚洲持续推动的情况下，观察 USPTO 将如何在其与英国知识产权局的伙伴关系基础上继续发展，将是一件有趣的事情。除了呼吁平衡与效率外，美国政府并未对当今全球 SEP 政策的诸多争议采取强有力的公开立场。鉴于 2025 年将有新总统就职，观望态度似乎很可能持续——至少到那时为止。

国会将禁令问题提上议程

行政部门缺乏 SEP 政策的情况已引起国会山的注意，包括权力强大的美国众议院拨款委员会。该委员会 在其 关于 2025 年商务部和司法部预算的报告中提到了这一点。在这份 200 多页的文件中，藏有这样一段：

委员会认识到平衡的标准必要专利政策对美国产业和就业的重要性。目前，行政部门的标准必要专利战略缺乏清晰度。委员会鼓励商务部调查外国标准必要专利禁令如何对美国利益造成负面影响。

这一问题的提法暗示着对 SEP 执行的强烈质疑。无论公平与否，这可能表明主张削弱专利权的支持者在当前美国政府缺乏统一 SEP 政策的情况下看到了机会。

同时，多项旨在强化专利权的法案已提交至^{第 118 届} 国会。最近，参议员 Chris Coons 重新提交了 《恢复专利权法案》。该法案将重新引入一项可反驳推定，即在法院作出专利侵权最终裁决后，应批准禁令，此举将实质上推翻最高法院 2006 年的 eBay 案 裁决。

与处理专利适格性的 《恢复专利适格性法案》 (PERA) 及处理 PTAB 改革的 《PREVAIL 法案》一样，预计本届国会亦不会通过《恢复专利权法案》。但这三项法案，连同研究外国禁令影响的提议，都表明各方力量都在做好准备，如果下届政府上任时，关于 SEP 的政治风向发生转变，他们或将采取行动。

Jacob Schindler 是 Sisvel 内容与传播高级经理。