2015 年 2 月 8 日，电气电子工程师学会 (IEEE) 批准了对 IEEE 知识产权 (IPR) 政策的修订，针对未来 IEEE 标准设定了专利许可费的合理费率，并限制了禁令救济的适用范围。  本文是探讨 2015 年政策及其对标准必要专利许可影响的系列文章的第一篇。

本文将阐述新修订政策的历史背景、核心条款及实施路径。后续文章将介绍该政策涉及的其他方面。

关于 IEEE 和标准必要专利 (SEP)

作为背景介绍，IEEE 是一个标准制定组织，为 Wi-Fi、以太网等多项技术制定了多项标准。在标准制定过程中，IEEE 参与机构提交技术贡献，实现标准的特定技术目标。如果这些贡献被纳入标准，则涵盖这些贡献的任何专利即被认定为标准必要专利 (SEP)。本文将概述 标准化流程的运作方式。

IEEE 等组织认识到专利赋予了排除权， 因此要求 SEP 所有者承诺 基于合理和无歧视 (或RAND) 的原则提供许可——“FRAND”（公平、合理和无歧视）是该术语的欧洲版本（而 RAND 主要在美国使用），但两者本质上是同义词，经常互换使用。世界各地的判例法也为 RAND 的具体内涵提供了司法指引。2015 年 IEEE 知识产权规则修订的独特之处在于 （详见此处），IEEE 在所有标准制定阻组织中首次定义了“合理费率”计算应考虑的因素（参见 此红线 版本第 2 页）。IEEE 还限制了禁令的适用范围（参见第 4 页第 146 行）。

IEEE 要求专利权人提供许可保证

在操作方面，新政策在“IEEE 收到[拟议] IEEE 标准可能需要使用潜在必要专利权利要求 (Essential Patent Claim) 的通知”时启动。收到通知后，“IEEE 应使用 IEEE-SA 标准委员会批准的保证书 (LOA) 表格，要求专利权人或专利申请人提供许可保证”。

因此，若某项标准包含潜在的必要专利权利要求，IEEE 可要求许可保证。收到此请求后，专利权人 有四种选择：

• 否认知晓必要专利权利要求

• 提交 LOA，承诺

  • 免版税条款的许可Essential专利申请，或

  • 许可基本专利权利主张合理的专利使用费,或

  • 避免强制执行基本专利权利要求

• 提交“拒绝 LOA”，拒绝就许可意向提供任何保证

• 不予回应
  现在，让我们探讨“合理费率”的定义以及对禁令救济的限制。

2015 年知识产权政策如何定义合理费率

根据更新后的知识产权政策，

“合理费率的确定应包括但不限于以下考量因素：

•必要专利权利要求中所述发明或创新特征的功能性，对实施必要专利权利要求的 最小可销售合规实施单元 的相关功能的价值贡献。
•必要专利权利要求对实施该权利要求的最小可销售合规实施单元的价值贡献， 基于同一实施单元中涉及的同一 IEEE 标准的所有必要专利权利要求 所贡献的价值。
•涵盖必要专利权利要求使用的现有许可，前提是获得此类许可时未受到禁令的明确或隐含威胁，并且相关情形及由此产生的许可与拟定许可的情形具有充分可比性。

2105 知识产权政策中关于禁令的限制

该条款内容如下：

“已接受 LOA 的提交者，如承诺提供一项或多项必要专利权利要求的许可，则同意其不得在某一司法管辖区寻求或寻求执行基于该必要专利权利要求的禁令，除非：  实施方未参与该司法管辖区的诉讼程序（包括任何一方在法定期限内提出的一审上诉复审），或未遵守裁决结果……”

后续文章将更详细地分析该条款。目前，一种 普遍的 观点是：“由于修订对标准必要专利权人针对侵权方行使其专利权的能力施加了严格限制，这实际上压缩了双边协商中 RAND 专利许可费的上限，从而明确减少了标准必要专利权人因其对 IEEE 标准的技术贡献而可能获得的补偿。”此外， 大多数主管机构 都同意“这项拟议的 IEEE 知识产权政策似乎与判例法和行政执法实践相悖，该等判例法和行政执法实践已经考虑了标准必要专利禁令救济的可用性，并普遍同意对于不情愿被许可方，禁令救济权应当保留。”

保证书

专利权人收到许可保证请求后，可以选择上述四种方式，包括不回复。如果选择回复，可使用本保证书模版 （点击此处）。以下为该文件中的核心选项清单。

IEEE 保证书 模板第 1 部分。

以下是 a - d 四个选项的简要概述。

a. 专利权人同意无偿许可，并可选择要求被许可方达成互惠协议。
b. 专利权人同意按照上述“合理费率”的新定义进行许可，并列出其他选项。
c. 专利权人同意不对该技术的合规实施强制执行专利权利要求。
d. 专利权人不愿根据 a 或 b 授予许可，或同意 c。这种情况称为 拒绝保证书。。

美国司法部在 2020 年 9 月 10 日致 IEEE 的信函中指出：“自该政策生效以来，报告显示，拒绝保证（即技术贡献者拒绝提供 RAND 保证）的数量显著增加，占 2016 年 1 月至 2019 年 6 月期间 IEEE Wi-Fi 保证书总数量的 77%。因此，2019 年，美国国家标准协会（一家领先的美国标准认证非政府组织）拒绝批准两项拟议的 IEEE 标准，这两项标准旨在修订 802.11 无线网络标准。”这一进展表明，2015 年对知识产权政策的修订并未获得 IEEE 全体成员的共识。更确切地说，当时 IEEE SA 董事会 （作为 IEEE 管理机构，负责修订包含知识产权政策的《IEEE-SA 标准委员会章程》）的人员构成可能导致了一个结果——尽管存在内部争议，相关修改仍得以通过。

摄影师： aymane jdidi 图片来源： Pixabay