关于影响专利池和标准化领域立法提案的最新进展，以及与中国在 WTO 的禁诉令争端

作者：Vincent Angwenyi

过去一年多来，专利领域一直高度关注欧盟备受争议的标准必要专利法规进展——这绝非没有道理。但对于标准必要专利利益相关方而言，欧洲政策议程上还有其他几个值得密切关注的议题。本文将介绍其中三项，并详述其最新进展。

首先，简要更新一下标准必要专利 (SEP) 法规的情况。该立法目前已提交至欧盟理事会，理事会可就此文件采取“总体方针”。

第一步将是欧盟理事会主席国（目前由比利时担任，将于 7 月移交匈牙利）召集相关工作组研究该提案。届时，SEP 文件将被列入欧盟理事会 知识产权工作组的议程。目前这一步骤尚未完成。因此进展时间表仍不确定。

现在让我们转向 Sisvel 政策团队正在关注的欧盟议程上的另外三项内容：

• 《技术转让集体豁免条例》(TTBER)，该条例正由欧盟委员会竞争总司 (DG COMP) 进行审查；

• 《欧洲标准化条例》，该条例正由欧盟增长总司 (DG Grow) 向公众征求意见；以及

• 欧盟与中国涉及禁诉令的世贸组织争端。

《技术转让集体豁免条例》

2023 年，欧盟委员会竞争总司就《技术转让集体豁免条例》及其相关指南举行了 公开意见征集 。该条例意义重大，在于（除其他事项外）其指南中为专利池设定了安全港规则。在 Sisvel 看来，这些规则在提供法律确定性方面一直清晰有效。

鉴于《技术转让集体豁免条例》将于 2026 年 4 月 30 日到期失效，竞争总司必须决定是任其失效、延期适用还是启动修订。

在向公众征求意见后，竞争总司于 2023 年 12 月 6 日 举行了 一次在线研讨会，旨在进一步收集关于《技术转让集体豁免条例》及《技术转让指南》实施效果的信息，重点关注征求意见期间引发最多关注的条款内容。

此次《技术转让集体豁免条例》征求意见过程中凸显出若干关键关切点。

首先，竞争总司正在考虑是否应在技术转让规则中增加关于许可谈判小组的具体指引。在 Sisvel 提交的意见书中，我们明确表达了重大关切，许可谈判小组有可能被不情愿被许可方利用，成为旨在扭曲竞争的协同行为的温床——这种行为可能演变成企业联盟行为，助长更长时间的拖延战术。我司总裁 Mattia Fogliacco 最近 在《Sisvel 洞见》撰文讨论了该许可谈判小组问题。

在此前一次类似的讨论后，竞争总司决定在 2023 年发布的《横向协议指南》中排除许可谈判小组的概念——我们期望在此次《技术转让集体豁免条例》审查中，竞争总司能秉持同样的审慎态度。

第二个更为广泛的关切点是，欧盟委员会是否已将《技术转让指南》中针对技术专利池的现有指引纳入考量，以及 SEP 法规与这些指引在多大程度上存在不一致。虽然《技术转让集体豁免条例》和《技术转让指南》为技术专利池在如何协调专利池技术之外的许可方面提供了明确指引，但拟议的 SEP 法规似乎与这两者均存在冲突，突出表现在重复制定了相关的指南和流程。

2023 年第二季度向公众征求意见的答复以及竞争总司的反馈摘要可在。 此处 和 此处供公众查阅。欧盟计划于 2024 年第四季度通过。

《欧洲标准化条例》

5 月初，欧盟委员会内部市场、工业、创业和中小企业总司针对《欧洲标准化条例》 向公众征求意见， 计划的截至日期为 2024 年 7 月 25 日。其目标是评估现行条例能否继续作为欧洲标准化体系的适用法律基础。

鉴于欧洲标准组织在无线通信、媒体编码等关键技术领域指导全球标准制定的重要地位，本条例的修订进程值得标准必要专利利益相关方密切关注。

目前各方非常关注并积极参与，已有 26 份反馈意见提交。待 7 月意见征集期结束后，所提议题是否会对专利许可生态系统产生直接或间接影响将逐渐明朗。

欧盟诉中国 WTO 争端案--知识产权权利的执法争议

欧盟第三项直接影响专利领域的政策举措，是针对中国禁诉令实践向世界贸易组织 (WTO) 提起的诉讼。在 2022 年 2 月提起诉讼时，欧盟在一份 新闻稿中做了如下表述：

当专利遭到中国手机制造商等主体非法使用或未获合理补偿时，中国严重限制拥有关键技术（如 3G、4G 和 5G）专利权的欧盟企业行使其合法权利。专利权人若选择在中国境外提起诉讼，往往面临中国法院判处的巨额罚款，迫使其接受低于市场价格的专利许可费。

世贸组织争端解决机构于 2023 年 3 月任命了专家组的成员。此后已举行两次实质性听证会，诉讼双方就专家组提出的数百个问题提交了书面答复。欧盟已公开 其在本案中提交的文书，供公众查阅。

除了对全球禁诉令救济的影响外，此案还值得关注的一点是，欧盟的部分主张与其制定的 SEP 法规细则存在潜在冲突。例如，在 3 月 6 日举行的第二次实质性会议上，欧盟代表在结束口头辩论时说了以下一段话：

欧盟特别强调本案的重要性，主要基于双重考量。其一，鉴于标准必要专利作为知识产权保护核心领域的重要性，对许多行业具有重大经济影响，且在数字化社会中的作用日益凸显。其二，本案关乎《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPS 协定)的有效实施，该协定要求各成员方秉持善意实施原则，以保障 SEP 持有者与全体 WTO 成员的利益。

欧盟在本案中积极捍卫 SEP 持有者的执法权益，承认 SEP 在数字社会中的关键作用，然而这与其近期将 SEP 定性为数字化转型障碍的立场形成鲜明对比。关于《TRIPS 协定》，4iP 委员会去年 7 月 发布的研究报告 指出，欧盟现行 SEP 法规的某些方面可能干扰《TRIPS 协定》第 21 条与第 43 条——这两项条款规定了专利诉讼中的司法救济途径。

2023 年 11 月，WTO 专家组初步预计最终报告最早于 2024 年下半年送达诉讼双方。待报告完成三大官方语言翻译后，将正式向公众发布。

Vincent Angwenyi 是 Sisvel 高级知识产权法律顾问，常驻汉堡。